河北企業(yè)ODI備案對外投資備案不成功退全款
概述：關(guān)于37號文登記 《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》匯發(fā)[2014]37號(37號文)，簡稱37號文。主要是對境內(nèi)居民到境外投融資之后并返程投資的一個合
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王奕昊
關(guān)于37號文登記
《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》匯發(fā)[2014]37號(37號文)，簡稱37號文。主要是對境內(nèi)居民到境外投融資之后并返程投資的一個合規(guī)性政策，是由外匯管理局監(jiān)管受理，受理對象為自然人，并非法人和企業(yè)。受理完成后，得到的是一份外匯管理局發(fā)放的備案表格。這是我國個人，也就是自然人唯一的境外投融資的合規(guī)途徑。
適用人群
37號文適用于大多數(shù)由中國人設(shè)立的境外公司，包括由開曼公司、BVI公司控股的海外上市公司等。根據(jù)37號文規(guī)定，在境外上市時，1）中國企業(yè)創(chuàng)始人2）中國企業(yè)的其他中國籍自然人股東3）中國企業(yè)上市前的ESOP（員工持股計劃）激勵已行權(quán)員工，以上三類人群都需要通過持有的境內(nèi)公司的權(quán)益完成37號文登記，且不接受自然人個人以非公司股東身份進行登記。
同時，登記需要在“出資”之前完成，這里的“出資”在搭建紅籌架構(gòu)中，指的是設(shè)立WFOE（外商獨資企業(yè)）或境內(nèi)運營實體變更為WFOE的行為。在實際操作中，有些銀行可能會要求在境內(nèi)實體公司完成引入外商投資者、由內(nèi)資企業(yè)變更為中外合資企業(yè)之前，必須完成37號文登記，以此確保合規(guī)性和資金的合法流動。
《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》匯發(fā)[2014]37號(37號文)，簡稱37號文。主要是對境內(nèi)居民到境外投融資之后并返程投資的一個合規(guī)性政策，是由外匯管理局監(jiān)管受理，受理對象為自然人，并非法人和企業(yè)。受理完成后，得到的是一份外匯管理局發(fā)放的備案表格。這是我國個人，也就是自然人唯一的境外投融資的合規(guī)途徑。
適用人群
37號文適用于大多數(shù)由中國人設(shè)立的境外公司，包括由開曼公司、BVI公司控股的海外上市公司等。根據(jù)37號文規(guī)定，在境外上市時，1）中國企業(yè)創(chuàng)始人2）中國企業(yè)的其他中國籍自然人股東3）中國企業(yè)上市前的ESOP（員工持股計劃）激勵已行權(quán)員工，以上三類人群都需要通過持有的境內(nèi)公司的權(quán)益完成37號文登記，且不接受自然人個人以非公司股東身份進行登記。
同時，登記需要在“出資”之前完成，這里的“出資”在搭建紅籌架構(gòu)中，指的是設(shè)立WFOE（外商獨資企業(yè)）或境內(nèi)運營實體變更為WFOE的行為。在實際操作中，有些銀行可能會要求在境內(nèi)實體公司完成引入外商投資者、由內(nèi)資企業(yè)變更為中外合資企業(yè)之前，必須完成37號文登記，以此確保合規(guī)性和資金的合法流動。
37號文登記流程
在境外投資行為發(fā)生時，境外公司設(shè)立的時間是備案前多久注冊境外公司？
國內(nèi)企業(yè)成立未滿一年，是否可以辦理境外投資ODI備案？
哪些情況可以申請境外投資ODI備案？
備案的流程是怎樣的？涉及哪些部門？
項目申請中的一些經(jīng)驗......
本文基于政策法規(guī)和過往經(jīng)驗，更新總結(jié)ODI備案過程中常見要點和實踐過程中遇到的最新問題。
哪些情況會被監(jiān)管認(rèn)為異常？
國家在鼓勵企業(yè)合法合規(guī)出海的同時，也進一步加強關(guān)于企業(yè)“非理性對外投資”的監(jiān)管。2016年12月6日，國家發(fā)改委、商務(wù)部、人民銀行、外匯局四部門負(fù)責(zé)人在答記者問時表示，相關(guān)部門將密切關(guān)注企業(yè)在房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域出現(xiàn)的“非理性對外投資”的傾向，以及大額非主業(yè)投資、有限合伙企業(yè)對外投資、“母小子大”、“快設(shè)快出”等類型對外投資中存在的風(fēng)險隱患，建議有關(guān)企業(yè)審慎決策。
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- （八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。 引自國家發(fā)展改革委第11號令 根國家發(fā)改委第11號令的規(guī)定，中國境內(nèi)企業(yè)通過新設(shè)、并購等方式取得境外企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)或其...
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- 相關(guān)法規(guī) 《企業(yè)境外投資管理辦法》（發(fā)改委〔2017〕11號） 《境外投資管理辦法》（商務(wù)部〔2014〕3號） 《國家外匯管理局關(guān)于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號） 3 ...
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- 出資的形式：境外投資所投入資產(chǎn)的形式十分廣泛，包括貨幣資金的投入，股票、債券、信托憑證等金融資產(chǎn)的投入，各類實物資產(chǎn)的投入，知識產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等無形資產(chǎn)的投入。由此可見，只要是向境外的資產(chǎn)輸...
