河北企業(yè)ODI備案對外投資備案商務局審批要求
概述：關于37號文登記 《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》匯發(fā)[2014]37號(37號文)，簡稱37號文。主要是對境內居民到境外投融資之后并返程投資的一個合
關于37號文登記
《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》匯發(fā)[2014]37號(37號文)，簡稱37號文。主要是對境內居民到境外投融資之后并返程投資的一個合規(guī)性政策，是由外匯管理局監(jiān)管受理，受理對象為自然人，并非法人和企業(yè)。受理完成后，得到的是一份外匯管理局發(fā)放的備案表格。這是我國個人，也就是自然人唯一的境外投融資的合規(guī)途徑。
適用人群
37號文適用于大多數(shù)由中國人設立的境外公司，包括由開曼公司、BVI公司控股的海外上市公司等。根據37號文規(guī)定，在境外上市時，1）中國企業(yè)創(chuàng)始人2）中國企業(yè)的其他中國籍自然人股東3）中國企業(yè)上市前的ESOP（員工持股計劃）激勵已行權員工，以上三類人群都需要通過持有的境內公司的權益完成37號文登記，且不接受自然人個人以非公司股東身份進行登記。
同時，登記需要在“出資”之前完成，這里的“出資”在搭建紅籌架構中，指的是設立WFOE（外商獨資企業(yè)）或境內運營實體變更為WFOE的行為。在實際操作中，有些銀行可能會要求在境內實體公司完成引入外商投資者、由內資企業(yè)變更為中外合資企業(yè)之前，必須完成37號文登記，以此確保合規(guī)性和資金的合法流動。
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《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》匯發(fā)[2014]37號(37號文)，簡稱37號文。主要是對境內居民到境外投融資之后并返程投資的一個合規(guī)性政策，是由外匯管理局監(jiān)管受理，受理對象為自然人，并非法人和企業(yè)。受理完成后，得到的是一份外匯管理局發(fā)放的備案表格。這是我國個人，也就是自然人唯一的境外投融資的合規(guī)途徑。
適用人群
37號文適用于大多數(shù)由中國人設立的境外公司，包括由開曼公司、BVI公司控股的海外上市公司等。根據37號文規(guī)定，在境外上市時，1）中國企業(yè)創(chuàng)始人2）中國企業(yè)的其他中國籍自然人股東3）中國企業(yè)上市前的ESOP（員工持股計劃）激勵已行權員工，以上三類人群都需要通過持有的境內公司的權益完成37號文登記，且不接受自然人個人以非公司股東身份進行登記。
同時，登記需要在“出資”之前完成，這里的“出資”在搭建紅籌架構中，指的是設立WFOE（外商獨資企業(yè)）或境內運營實體變更為WFOE的行為。在實際操作中，有些銀行可能會要求在境內實體公司完成引入外商投資者、由內資企業(yè)變更為中外合資企業(yè)之前，必須完成37號文登記，以此確保合規(guī)性和資金的合法流動。
37號文登記流程
什么是境外投資備案（ODI備案）：
境外投資備案（ODI）是指在中華人民共和國境內依法設立的企業(yè)(以下簡稱企業(yè))通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。全稱為中華人民境外投資備案。
通俗一點的講，對外投資備案就是我們國內企業(yè)投資境外企業(yè)時，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經營管理等，就需要進行境外投資備案（ODI)。
如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，還需要實行核準管理。
需要提醒的是，境外投資備案（ODI）僅針對設立的境外企業(yè)。換句話說，境內企業(yè)實行境外投資路徑上設置的空殼公司，均不在管理部門予以審核的范圍之列。同時，境外企業(yè)開展的二次投資行為，也不在對外投資管理的范疇，不需要有關部門進行審核。
個人境外投資如何開設ODI備案（境外投資備案）：
個人直接境外投資備案需要以企業(yè)名義投融資企業(yè)辦理境外投資備案。雖然境外投資備案不能以個人名義辦理，但并不意味著個人不能在境外投資。國家發(fā)改委允許境內自然人在境外投資。商務部對境內自然人在境外投資沒有規(guī)定。外匯管理嚴格限制境內自然人在境外投資。但僅限于境內個人通過境外特殊目的融資和回程投資，境內個人參與境外上市公司員工持股計劃和認股期權計劃。
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