一、什么是ODI境外投資備案？
ODI，英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指的是中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
簡單來講，ODI備案也就是投資備案，是指國內(nèi)企業(yè)對海外項(xiàng)目或子公司進(jìn)行投資打投資款所需要申請的備案。辦理周期在2個月左右。
二、ODI境外投資備案的目
為了監(jiān)管和管理境外投資活動，確保投資的合法性、安全性和有效性。通過備案制度，政府可以了解和監(jiān)控國內(nèi)企業(yè)對外投資的情況，促進(jìn)對外投資的規(guī)范化和可持續(xù)發(fā)展。
 
三、備案中政府部門關(guān)注的內(nèi)容
1. 投資項(xiàng)目的合法性和符合性
政府部門會審查投資項(xiàng)目的合法性，確保投資活動符合國家或地區(qū)的法律法規(guī)，并且 符合相關(guān)政策的導(dǎo)向。
2. 投資資金的合規(guī)性
政府部門會審查投資者的資金來源，確保資金的合法性和合規(guī)性，避免洗錢、資金逃逸等問題。
3. 投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估
政府部門會對投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，包括投資國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、法律等因素的評估，以及項(xiàng)目本身的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和可行性評估。
4. 監(jiān)管和管理要求
政府部門可能會對投資項(xiàng)目提出一些管理要求，如在投資過程中需要報(bào)告投資進(jìn)展、提供相關(guān)數(shù)據(jù)等，以便進(jìn)行監(jiān)管和管理。
四、ODI境外投資備案的好處
1. 合規(guī)性和合法性
根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)，境外投資需要經(jīng)過備案登記，以確保資本流動的合規(guī)性和合法性。未經(jīng)備案或違反備案規(guī)定進(jìn)行的境外投資可能會面臨處罰或其他法律后果。
2.監(jiān)督和管理
境外投資備案可以為監(jiān)督和管理境外投資活動提供有效的機(jī)制。通過備案登記，政府可以了解和掌握境外投資的基本情況、投資用途和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。
3. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和信息披露
境外投資備案為統(tǒng)計(jì)和信息披露提供了基礎(chǔ)。政府可以通過備案數(shù)據(jù)了解境外投資的規(guī)模、行業(yè)分布和地區(qū)分布等信息，為決策制定和政策調(diào)整提供參考。
4.  風(fēng)險(xiǎn)管理
備案過程中，投資人或企業(yè)需要提供投資項(xiàng)目的基本信息和相關(guān)材料，這有助于他們深入了解和評估投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和可行性。
5. 合作伙伴的信任和信譽(yù)
進(jìn)行ODI備案可以增強(qiáng)投資人和企業(yè)的合作伙伴對其的信任和信譽(yù)。ODI備案具備了合法和可靠的投資資質(zhì)，這有助于建立良好的商業(yè)合作關(guān)系。
五、如果不做ODI境外投資備案會怎樣？
1. 違反法律法規(guī)
不同國家或地區(qū)對境外投資都有一定的監(jiān)管要求，如果未按規(guī)定進(jìn)行備案登記，將違反相關(guān)法律法規(guī)。這可能導(dǎo)致法律責(zé)任和處罰，包括罰款、行政處罰甚至刑事責(zé)任，具體的后果會根據(jù)國家或地區(qū)的法律規(guī)定而有所不同。
2. 資金限制和匯款難題
一些國家或地區(qū)要求境外投資進(jìn)行備案登記后才能匯款或轉(zhuǎn)移資金。如果未進(jìn)行備案，可能會面臨資金限制和匯款難題，無法順利進(jìn)行資金的轉(zhuǎn)移和管理。
3. 可能受到投資國家或地區(qū)的限
一些國家或地區(qū)對未進(jìn)行備案的境外投資可能采取限制措施，如限制投資者在該國家或地區(qū)的業(yè)務(wù)活動、限制資金流動等，這將對投資者的經(jīng)營和發(fā)展造成不利影響。
4. 難以獲得相關(guān)支持和保護(hù)
進(jìn)行備案登記可以使投資者享受到相關(guān)政府部門提供的支持和保護(hù)，如政策支持、優(yōu)惠待遇、法律保護(hù)等。如果未進(jìn)行備案，可能無法享受到這些支持和保護(hù)，增加了投資的風(fēng)險(xiǎn)。
六、ODI境外投資備案資料清單：
1、國內(nèi)實(shí)際控制人身份證，股東營業(yè)執(zhí)照（掃描件-必須提供）
2、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（掃描件-必須提供）
3、境內(nèi)企業(yè)章程（掃描件-必須提供）
4、國內(nèi)公司的營業(yè)范圍及介紹
5、出具相關(guān)決議
6、境外公司信息
7、追溯至最終實(shí)際控制人的股權(quán)架構(gòu)圖
8、境內(nèi)公司的資金來源證明，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或?qū)徲?jì)報(bào)告
9、境外公司盡職調(diào)查報(bào)告（并購項(xiàng)目）
備注：提交項(xiàng)目審核過程中根據(jù)兩部門的要求補(bǔ)充相應(yīng)資料。
 
七、ODI境外投資備案流程：
1. 填寫備案信息收集表及相關(guān)資料。
2. 支付款項(xiàng)后注冊備案系統(tǒng)賬號。
3. 填報(bào)商務(wù)部、發(fā)改委系統(tǒng)，出具簽署文件。
4. 客戶簽署文件蓋章，存檔商務(wù)部、發(fā)改委系統(tǒng)。
5. 跟進(jìn)備案進(jìn)度，完成備案后領(lǐng)取證書批文。
6. 遞交當(dāng)?shù)卮笫桂^進(jìn)行報(bào)到登記。
7. 國內(nèi)銀行進(jìn)行外匯登記。
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